Política de Gestão de Riscos e Controles Internos
1. Introdução
Bem-vindos à nossa Política de Gestão de Riscos e Controles Internos. Esta política nos ajuda a garantir que o IBVC LTDA funcione de maneira segura e eficiente, identificando e gerenciando riscos e mantendo controles que protejam nossos recursos e operações.
2. Objetivo
Queremos que esta política:
Nos ajude a identificar e lidar com riscos de forma eficaz.
Garanta que nossos controles internos sejam fortes e confiáveis.
Apoie nosso trabalho para que possamos atingir nossos objetivos de maneira segura e responsável.
3. Quem Faz o Quê
3.1 Alta Administração
A liderança da empresa se compromete a:
Criar e apoiar a estrutura de gestão de riscos e controles internos.
Garantir que todos conheçam e sigam esta política.
Fomentar uma cultura de responsabilidade e transparência.
3.2 Comitê de Risco
O Comitê de Risco é responsável por:
Supervisionar e revisar como lidamos com riscos e controles.
Garantir que as políticas estejam atualizadas e funcionando.
Informar a alta administração sobre a situação e melhorias necessárias.
3.3 Gestores e Colaboradores
Cada gestor e colaborador deve:
Participar na identificação e avaliação dos riscos em suas áreas.
Seguir os controles estabelecidos e relatar problemas.
Procurar entender e apoiar a política em seu trabalho diário.
4. Como Gerenciamos Riscos
4.1 Identificação de Riscos
Nós:
Identificamos riscos através de análises regulares e conversas com as equipes.
Consideramos tudo que pode afetar nosso trabalho e nossos objetivos.
4.2 Avaliação de Riscos
Depois de identificar os riscos, nós:
Avaliamo-los para entender a probabilidade de ocorrerem e o impacto que podem ter.
Decidimos quais riscos precisam de mais atenção e como podemos reduzi-los.
4.3 Mitigação de Riscos
Para reduzir os riscos, nós:
Implementamos medidas e controles para minimizar a probabilidade e o impacto dos riscos.
Avaliamos a eficácia dessas medidas e ajustamos quando necessário.
5. Controles Internos
5.1 Objetivo dos Controles
Os controles internos servem para:
Proteger nossos recursos e garantir que sejam usados corretamente.
Assegurar que nossas informações financeiras sejam precisas e completas.
Cumprir todas as leis e regulamentos aplicáveis.
5.2 Tipos de Controles
Nós usamos diferentes tipos de controles, incluindo:
Controles Preventivos: Medidas que ajudam a evitar problemas antes que ocorram.
Controles Detectivos: Ferramentas para identificar problemas que já aconteceram.
Controles Corretivos: Ações para corrigir problemas e evitar que voltem a acontecer.
5.3 Documentação
Mantemos:
Registros claros de todos os controles e procedimentos.
Documentação acessível para revisão e auditoria.
6. Monitoramento e Revisão
6.1 Monitoramento
Monitoramos continuamente nossos controles para:
Verificar se estão funcionando bem.
Identificar e corrigir quaisquer falhas.
6.2 Revisão Periódica
Revisamos e atualizamos nossa política e controles para:
Adaptar-se a mudanças nas operações e no ambiente regulatório.
Garantir que continuem eficazes e adequados.
7. Relato e Resolução de Questões
7.1 Relato de Problemas
Se você encontrar um problema ou uma falha, deve:
Reportar imediatamente à sua liderança ou ao Comitê de Risco.
Usar os canais disponíveis para garantir que sua preocupação seja ouvida.
7.2 Ação Corretiva
Quando identificamos problemas, tomamos:
Medidas para corrigir a situação e evitar que se repita.
Ações para melhorar nossos controles e processos.
8. Treinamento e Conscientização
8.1 Treinamento
Oferecemos treinamentos regulares para:
Ajudar todos a entender a política e os procedimentos.
Garantir que saibam como identificar e gerenciar riscos.
8.2 Conscientização
Promovemos a conscientização através de:
Comunicações internas e campanhas.
Reforçando a importância da política e das boas práticas.
9. Conclusão
Nosso Programa de Gestão de Riscos e Controles Internos é essencial para manter o IBVC LTDA seguro e eficiente. Todos nós desempenhamos um papel importante em seguir esta política e garantir que nossos controles funcionem bem. Se precisar de ajuda ou tiver dúvidas, estamos aqui para apoiar você.